Чл.1. (1) (изм,ДВ,бр.84 от 2005 г.) С наредбата се уреждат условията и редът за издаване на лицензи за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество, за издаване на разрешение за организиране и управление на договорен фонд от Комисията за финансов надзор, наричана по-нататък "комисията", и за издаваните от нея, съответно от заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност" към комисията, наричан по-нататък "заместник-председателя", одобрения по чл.33, ал.1, чл.51, ал.1, чл.74а, ал.1, чл.192, ал.3, чл.198, ал.3 и чл.210, ал.5 във връзка с чл.74а, ал.1 от Закона за публичното предлагане на ц;енни книжа (ЗППЦК).
(2) С наредбата се уреждат и условията и редът за издаване на лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел от комисията и за издаваните от нея разрешения по чл.27, ал.2 и 3 и чл.28 от Закона за дружествата със специална инвестиционна цел (ЗДСИЦ) за преобразуване или прекратяване на дружество със специална инвестиционна цел.
Чл.2. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лицензът по чл.1 дава право за извършване само на изчерпателно посочените в него услуги и дейности.

Чл.3. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което ще извършва дейност като фондова борса, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл.22, ал.1 ЗППЦК.
Чл.4. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което ще организира неофициален пазар на ценни книжа, трябва да бъде фондова борса или да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл.44, ал.2 във връзка с чл.22, ал.1 ЗППЦК.
Чл.5. (1) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което ще извършва услуги и дейности по чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК, трябва:
1. да бъде учредено като акционерно дружество или като дружество с ограничена отговорност; и
2. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) към момента на издаване на лиценза да отговаря на изискванията на Наредба No 6 от 2003 г. за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници (НКАЛИП), приета с решение No 06-Н от 22.X.2003 г. на комисията (ДВ,бр.101 от 2003 г.).
(2) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Комисията може да издаде лиценз за извършване на услуги и дейности по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК на територията на Република България чрез клон на чуждестранно юридическо лице, което отговаря на условията по чл.55, ал.5 ЗППЦК.
Чл.6. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което ще извършва дейност като инвестиционно дружество, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл.166, ал.1 или 2 ЗППЦК.
Чл.7. (1) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което ще извършва дейност като управляващо дружество, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл.203, ал.1 ЗППЦК.
(2) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Комисията може да издаде лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество на територията на Република България чрез клон на чуждестранно юридическо лице, което отговаря на условията по чл.55, ал.5, т.1 и 2 ЗППЦК.
Чл.8. Лице, което ще извършва дейност като дружество със специална инвестиционна цел, трябва да бъде учредено като акционерно дружество и към момента на подаване на заявлението за издаване на лиценз да отговаря на изискванията на чл.6, ал.1 ЗДСИЦ.

Чл.9. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.)
(1) За издаване на лиценз за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество и дружество със специална инвестиционна цел, за издаване на разрешение за организиране и управление на договорен фонд, на разрешение по чл.27, ал.2 и 3 и чл.28 ЗДСИЦ и за издаване на одобрение по чл.33, ал.1, чл.51, ал.1, чл.74а, ал.1, чл.192, ал.3, чл.198, ал.3 и чл.210, ал.5 във връзка с чл.74а, ал.1 ЗППЦК се подава писмено заявление на хартиен носител и се попълва регистрационна форма на електронен носител по образец и формат, установени от комисията, съответно от заместник-председателя.
(2) Заявлението за издаване на лиценз по чл.1, както и на разрешение за организиране и управление на договорен фонд по чл.1, ал.1, се подава до комисията и съдържа наименованието, седалището и адреса на управление, адреса за кореспонденция, изчерпателно посочване на дейностите (сделките), които заявителят възнамерява да извършва в страната, съответно в чужбина, и подпис на лицето, разполагащо с представителна власт.
(3) Заявлението за издаване на разрешение и одобрение по чл.74а, ал.1 и чл.210, ал.5 във връзка с чл.74а, ал.1, съответно на разрешение по чл.1, ал.2, се подава до комисията, а за издаване на одобрение по чл.33, ал.1, чл.51, ал.1, чл.192, ал.3 и чл.198, ал.3 - до заместник-председателя. Заявлението по изречение първо съдържа наименованието, седалището, адреса на управление и адреса за кореспонденция, а за физическо лице - името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация, както и исканото одобрение, съответно разрешение и подпис на лицето, разполагащо с представителна власт, или на физическото лице - заявител.
Чл.10. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като фондова борса, към заявлението по чл.9, ал.1 прилага:
1. заверен препис от устава и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление - и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет;
2. банков документ, удостоверяващ:
а) размера на внесения капитал, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал;
б) направените вноски от лицата, записали акции;
3. документи за юридическите лица, записали акции, включващи:
а) заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
б) заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за участие в учредяването на фондова борса;
в) документи, удостоверяващи, че са лица по чл.23, ал.1 ЗППЦК, и декларация дали при вписване на сделката отговарят на изискванията по чл.23, ал.2 ЗППЦК;
4. документи за физическите лица, записали акции, включващи името (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресната регистрация, както и декларация по т.3, буква "в";
5. данни за името (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на борсата;
6. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписване в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на борсата;
7. данни за името (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на борсата;
8. данни за името (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват борсата;
9. борсовия правилник и правилника на борсовия арбитражен съд;
10. данни за името (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресната регистрация на председателя и заместник-председателите на борсовия арбитражен съд;
11. описание на системата за търговия, клиринг, сетълмент и гарантиране на сключените сделки;
12. данни за помещенията и техническото оборудване на борсата, за материалното, техническото и програмното осигуряване, необходими за извършване на дейността;
13. вътрешни правила и процедури, осигуряващи изпълнението на борсовия правилник от фондовата борса, нейните служители, участниците в търговията и техните служители, както и обезпечаването на вътрешен контрол за спазване на вътрешните правила и процедури, изисквания към професионалната квалификация и опит на персонала;
14. данни за реда за дублиране, съхраняване и защита на информацията относно сключването и регистрацията на всеки договор за покупко-продажба на ценни книжа, позволяващ при необходимост и в разумни срокове да се възпроизведат съществените условия по всеки договор и действията на страните при неговото сключване, потвърждение и изпълнение;
15. описание на системата за защита на данните, съхранявани в информационните фондове на борсата, от случайно или неразрешено унищожаване, случайно загубване или неразрешен достъп и други непредвидени ситуации;
16. план на мероприятията за възобновяване и продължаване на търговията при настъпване на непредвидени обстоятелства като срив на системата за търговия, случайно или неразрешено унищожаване, случайно загубване и неразрешен достъп и други непредвидени ситуации, засягащи информационните фондове на борсата;
17. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл.27, ал.2 от Закона за комисията за финансов надзор (ЗКФН).
Чл.11. (1) За лицата, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на борсата, към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. заверен препис от диплома за висше образование, както и други документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит в областта на икономиката, правото, финансите, банковото дело или информатиката;
3. декларация, че не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. декларация, че не са свързани лица по смисъла на ЗППЦК;
5. декларация, че не са обявявани в несъстоятелност и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност;
6. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност.
(2) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За лицата, овластени да представляват борсата, се прилага и удостоверителен документ за адресна регистрация, а за чужденците - и заверен препис от разрешението за дългосрочно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците.
(3) За физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на борсата, както и други лица, оправомощени да управляват и представляват борсата, се прилагат документите по ал.1 и 2.
(4) За юридическото лице, избрано за член на съвета на директорите, на управителния или на надзорния съвет на борсата, се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
2. заверен препис от решението за избор на лицето, което ще го представлява при изпълнение на задълженията му в съвета на директорите, в управителния или в надзорния съвет.
Чл.12. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, се представят в комисията в 14-дневен срок от получаване на уведомлението по чл.28, ал.5 ЗППЦК.
Чл.13. (1) За издаване на одобрение по чл.33, ал.1 ЗППЦК за изменения и допълнения на борсовия правилник към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на съвета на директорите, съответно на управителния съвет на фондовата борса, за изменение и допълнение на борсовия правилник;
2. заверен препис от пълния текст на борсовия правилник с отразените изменения и допълнения към съответната дата.
(2) За издаване на одобрение по чл.33, ал.1 ЗППЦК за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет на борсата да управляват и представляват борсата към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет да управляват и представляват борсата;
2. данните по чл.10, т.8 и документите по чл.11, ал.1 и 2 за лицата извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет, оправомощени да управляват и представляват борсата.
Чл.14. (1) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да организира неофициален пазар на ценни книжа, към заявлението по чл.9, ал.1 прилага:
1. заверен препис от устава и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление - и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет;
2. банков документ, удостоверяващ:
а) размера на внесения капитал, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал;
б) направените вноски от лицата, записали акции;
3. документи за лицата, записали акции, включващи:
а) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за датата и номера на издадения от комисията лиценз за извършване на услуги и дейности по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК, а за банка - заверен препис от лицензията на Българската народна банка за извършване на сделки по чл.1, ал.2, т.4 от Закона за банките;
б) заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
в) заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за участие в организирането на неофициалния пазар;
г) декларация дали отговарят на изискванията на чл. 44, ал. 2 ЗППЦК по отношение на притежаваните от тях пряко или чрез свързани лица акции с право на глас;
4. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар;
5. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписване в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар;
6. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар;
7. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват неофициалния пазар;
8. техническата документация на единната система за неприсъствена търговия, включваща данни за техническите средства, програмно обезпечаване, база от данни, телекомуникационни средства и друго оборудване на неофициалния пазар;
9. правилата за търговия и становището по тях на сдруженията на инвестиционните посредници;
10. данни за помещенията и техническото оборудване на неофициалния пазар, за вътрешната организация и квалификацията на персонала, за материалното, техническото и програмното осигуряване, необходими за извършване на дейността;
11. описание на системата за клиринг, сетълмент и гарантиране на сключените сделки;
12. данни за реда за дублиране, съхраняване и защита на информацията относно сключването и регистрацията на всеки договор за покупко-продажба на ценни книжа, позволяващ при необходимост и в разумни срокове да се възпроизведат съществените условия по всеки договор и действията на страните при неговото сключване, потвърждение и изпълнение;
13. описание на системата за защита на данните, съхранявани в информационните фондове на заявителя, от случайно или неразрешено унищожаване, случайно загубване или неразрешен достъп и други непредвидени ситуации;
14. план на мероприятията за възобновяване и продължаване на търговията при настъпване на непредвидени обстоятелства, като срив на търговската система, случайно или неразрешено унищожаване, случайно загубване и неразрешен достъп и други непредвидени ситуации, на информационните фондове на неофициалния пазар;
15. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл.27, ал.2 ЗКФН.
(2) Когато заявител е фондова борса, към заявлението по ал.1 се прилагат документите по ал.1, т.1, 8-15 по отношение на организирането на неофициален пазар на ценни книжа.
Чл.15. (1) За лицата, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар, към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат документите по чл.11, ал.1.
(2) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За лицата, овластени да представляват неофициалния пазар, се прилага и удостоверителен документ за адресна регистрация, а за чужденците - и заверен препис от разрешението за дългосрочно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците.
(3) За физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар, както и други лица, оправомощени да управляват и представляват неофициалния пазар, се прилагат документите по чл.11, ал.1 и 2.
(4) За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на неофициалния пазар, се прилагат документите по чл.11, ал.4.
Чл.16. Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, могат да бъдат представени и след подаването на заявлението по чл.9, ал.1.
Чл.17. (1) За издаване на одобрение по чл.51, ал.1 ЗППЦК за изменения и допълнения на правилата за търговия към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените правила орган за изменение и допълнение на правилата за търговия;
2. заверен препис на пълния текст на правилата за търговия с измененията и допълненията към съответната дата.
(2) За издаване на одобрение по чл.51, ал.1 ЗППЦК за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет да управляват и представляват неофициалния пазар към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет да управляват и представляват неофициалния пазар;
2. данните по чл.14, ал.1, т.7 и документите по чл.11, ал.1 и 2 за лицето извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет, оправомощено да управлява и представлява неофициалния пазар.
Чл.18. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва услугите и дейностите по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК, към заявлението по чл.9, ал.1 прилага:
1. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) заверен препис от устава, дружествения договор и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление - и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет;
2. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) документи, удостоверяващи съответствие на началния капитал с изискванията на чл.56, ал.5 ЗППЦК и НКАЛИП, включително:
а) за дружество в процес на учредяване:
аа) за паричните вноски - удостоверение от банка, спрямо която не е наложена принудителна мярка и която не е в производство по несъстоятелност, че паричните средства са внесени по набирателна сметка по реда на чл.166, ал.1 от Търговския закон (ТЗ);
бб) за непаричните вноски в държавни ценни книжа - оценка на вещи лица по чл.72, ал.2 ТЗ, съобразена с изискванията на § 1, т.7 от допълнителните разпоредби на НКАЛИП и удостоверение от първичен дилър на държавни ценни книжа, че държавните ценни книжа са блокирани при него за целите на внасянето на непаричната вноска; в случай че падежът на държавните ценни книжа настъпи в периода от подаването на заявлението по чл.9, ал.1 до произнасянето на комисията, лицето, направило непаричната вноска, закупува със съгласието на лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, държавни ценни книжа от нова емисия или внася паричните средства по набирателна банкова сметка по реда на чл.166, ал.1 ТЗ;
вв) за непаричните вноски в корпоративни ценни книжа, други инструменти, търгувани на регулиран пазар, и други активи, отчетени като ценни книжа - оценка на вещи лица по чл.72, ал.2 ТЗ, съобразена с изискванията на § 1, т.6 и 8 от допълнителните разпоредби на НКАЛИП, и удостоверение от Централния депозитар или друга депозитарна институция, че те са блокирани по водени от тях сметки за целите на внасянето на непаричната вноска, или в случай че ценните книжа не са регистрирани в Централния депозитар, удостоверение от банка, че същите са блокирани при нея за целите на внасянето на непаричната вноска; в случай че корпоративните облигации бъдат изплатени предварително или техният падеж настъпи в периода от подаването на заявлението по чл.9, ал.1 до произнасянето на комисията, се прилага буква "бб", изречение второ;
гг) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) за непаричните вноски във вещни права върху движими и недвижими вещи или права върху нематериални обекти, пряко свързани с извършването на услугите и дейностите по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК - оценка на вещи лица по чл.72, ал.2 ТЗ;
б) за действащо дружество:
аа) счетоводен баланс на дружеството, заверен от регистриран одитор, към последния ден от месеца, предхождащ месеца на подаване на заявлението, а в случай че дружеството отговаря на условията по чл.37, ал.2 от Закона за счетоводството, то представя и последния заверен от регистриран одитор консолидиран баланс, както и консолидиран баланс към последния ден от месеца, предхождащ месеца на подаване на заявлението по чл.9, ал.1;
бб) декларация от лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, дали дружеството притежава пари по сметки в банка, спрямо която е наложена принудителна мярка и/или която е в производство по несъстоятелност; в случай че има такива сметки, се посочват наименованието на банката, клонът и сумата, която е депозирана в банката;
вв) документ, удостоверяващ внасянето на държавната такса за вписване на дружеството съгласно Тарифа No 1 към Закона за държавните такси за таксите, събирани от съдилищата, прокуратурата, следствените служби и от Министерството на правосъдието, одобрена с Постановление на Министерски съвет No 167 от 1992 г.;
гг) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) справки, заверени от лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, съдържащи аналитични разбивки на счетоводните сметки, по които се отчитат дълготрайните материални активи и дълготрайните нематериални активи, с изрично посочване на активите, които не са пряко свързани с дейността на дружеството по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК;
дд) справки, заверени от лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, съдържащи аналитични разбивки на счетоводните сметки, по които се отчитат притежаваните ценни книжа, както и документи, удостоверяващи пазарната им цена по реда на § 1, т.6, 7 и 8 от допълнителните разпоредби на НКАЛИП;
ее) справки, заверени от лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, съдържащи аналитични разбивки на счетоводните сметки, по които се отчитат други форми на инвестиции, които нямат пазарна цена по смисъла на § 1, т.6, 7 и 8 от допълнителните разпоредби на НКАЛИП;
жж) справки, заверени от лицето, съответно лицата, овластени да представляват дружеството, съдържащи аналитични разбивки на счетоводните сметки, по които се отчитат вземанията, с изрично посочване на вземанията с остатъчен срок до падежа до 90 дни, както и документи, удостоверяващи кои вземания отговарят на изискванията по чл.4, ал.1, т.6, букви "а", "б", "в" или "г" от НКАЛИП;
в) за дружествата по букви "а" и "б" - справки за определянето на началния капитал съгласно изискванията на НКАЛИП в зависимост от вида на дружеството и размера на внесения капитал по образец, установен от заместник-председателя;
3. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) програма за дейността на дружеството, включваща:
а) пазарна информация:
аа) общ преглед и очаквано развитие на пазара;
бб) описание на конкурентната среда;
вв) силни и слаби страни на инвестиционния посредник в контекста на пазарните тенденции, конкурентната среда и предлаганите продукти;
б) клиентска структура:
аа) правен статус;
бб) социален статус;
вв) склонност към риск (съотношение риск/доход);
в) предлагани сделки и услуги:
аа) описание на предлаганите сделки и услуги;
бб) очакван дял от пазара по видове продукти;
вв) общ пазарен дял;
г) очакван финансов резултат:
аа) оборот по видове предлагани услуги;
бб) обем и структура на приходите по видове сделки, структура и обем на разходите;
вв) прогнозен финансов резултат;
д) информация за планирания относителен дял и стойност на ценните книжа за собствена сметка, в които инвестиционният посредник планира да инвестира, свързаните с тях рискове за инвестиционния посредник, вида на ценните книжа, пазара, на който се търгуват, и държавите, в които инвестиционният посредник планира да инвестира;
е) вътрешната организация:
аа) организационна структура на инвестиционния посредник;
бб) клонова структура на инвестиционния посредник;
вв) длъжностно щатно разписание в инвестиционния посредник;
гг) функционална характеристика на отделните структурни звена в инвестиционния посредник;
дд) програмно и техническо осигуряване на инвестиционния посредник;
4. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър на заявителя, когато той се е регистрирал като търговец с друг предмет на дейност, заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна в неговия предмет на дейност, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
5. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник;
6. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник;
7. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник;
8. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник;
9. (отм.,пред.т.10,доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник или могат да го контролират и за броя на притежаваните от тях гласове;
10. (пред.т.11,доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник или могат да го контролират и за броя на притежаваните от тях гласове;
11. (пред.т.12,изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) общите условия, приложими към договорите с клиентите по чл.62, ал.2, т.5 ЗППЦК;
12. (пред.т.13,доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация и кода по БУЛСТАТ на дружествата, в които инвестиционният посредник притежава пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание или може да ги контролира;
13. (пред.т.14,ДВ,бр.84 от 2005 г.) системата за водене на отчетност и за съхраняване на информацията, както и мерките за съхраняване на ценните книжа и паричните средства на клиентите и за отделяне на собствения портфейл от ценни книжа от портфейла на инвеститорите, които смята да прилага в дейността си съгласно Наредба No 1 от 2003 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници, приета с решение No 01-Н от 15.IX.2003 г. на комисията (ДВ,бр.90 от 2003 г.);
14. (пред.т.15,изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) правилата за вътрешната организация, както и правилата за вътрешен контрол съгласно наредбата по т.13;
15. (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) правилата за личните сделки с ценни книжа на членовете на управителните и контролните органи на инвестиционния посредник, служителите на инвестиционния посредник и свързаните с тях лица;
16. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл.27, ал.2 ЗКФН.
Чл.19. (1) Към заявлението по чл.9, ал.1 за лицата, избрани за членове на управителния орган на инвестиционния посредник, се прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. декларация, че лицето не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. декларация, че лицето не е обявявано в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;
4. декларация, че лицето не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник;
5. декларация, че лицето не е лишено от правото да заема материалноотговорна длъжност;
6. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) заверен препис от документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, необходими за управление на дейността на инвестиционния посредник съобразно заявените по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК сделки.
(2) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За членовете на управителния орган на инвестиционния посредник, които съгласно устава и решенията на неговите органи са овластени да го представляват, се прилага удостоверителен документ за адресна регистрация, а за чужденците - и заверен препис от разрешението за дългосрочно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците.
(3) За лицата, избрани за членове на контролния орган на инвестиционния посредник, се прилагат документите по ал.1, т.1-5.
(4) За физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник, се прилагат документите по ал.1-3.
(5) За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник, се прилагат документите по ал.1 и 2.
(6) За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник, се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в управителния или в контролния орган на инвестиционния посредник.
Чл.20. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Към заявлението по чл.9, ал.1 за лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник или могат да го контролират, се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация, ако са юридически лица;
2. декларация, че лицето не е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. удостоверение от данъчната служба, от което да е видно дали лицето има неизплатени данъчни задължения;
4. декларация дали е свързано лице с друг съдружник (съдружници) или акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и участието в управлението на този съдружник (съдружници) или акционер (акционери);
5. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) декларация по определен от заместник-председателя образец относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от тях данъци през последните 5 години;
6. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) годишните финансови отчети за последните 3 години, както и финансови отчети за последното тримесечие, предхождащо подаването на заявлението ако са юридически лица.
Чл.21. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) В 14-дневен срок от получаване на уведомлението по чл.63, ал.2 ЗППЦК заявителят представя в комисията:
1. документ за внесена встъпителна вноска по чл.77н, ал.1 ЗППЦК във Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа;
2. банкови документи, удостоверяващи, че всеки от записалите дялове или акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски.
Чл.22. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което иска да извършва услугите и дейностите по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК и в чужбина, към заявлението по чл.9, ал.1 прилага:
1. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) мотивирано посочване на причините за искането за издаване на лиценз за извършване на заявените по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК услуги и дейности в чужбина; представяне в подробности на услугите и дейностите, които възнамерява да извършва, с какви ценни книжа, на кои пазари и за какъв вид клиенти ще търгува и с какви други дейности ще се занимава; начин на изпълнение на поръчките на клиентите, както и мерките, които ще предприеме за защита на правата по предоставените му ценни книжа и/или пари;
2. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, отговорни за управлението на дейността в чужбина;
3. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) доказателства за наличието на служители с подходяща квалификация и професионален опит по отношение на извършване на заявените услуги и дейности по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК в чужбина, за които се прилага биографична справка с данни за: трите имена; единния граждански номер (ЕГН); адресната регистрация; образованието, включително наименованието на учебните заведения, в които образованието е придобито, и годините на обучение; посетени квалификационни курсове и семинари с означение на мястото и годините на обучението; чужди езици, които лицето владее писмено и/или говоримо, с посочване на степента на владеене; справка за професионалния опит с подробна характеристика на заеманите длъжности по години; настояща месторабота и подробна характеристика на заеманата длъжност.
Чл.23. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Чуждестранно юридическо лице, което иска да му бъде издаден лиценз за извършване на услугите и дейностите по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК чрез клон на територията на Република България, към заявлението по чл.9, ал.1 прилага:
1. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) мотивирано посочване на причините за създаване на клон в страната, както и представяне в подробности на услугите и дейностите, които възнамерява да извършва, с какви ценни книжа, на кои пазари и за какъв вид клиенти ще търгува и с какви други дейности ще се занимава; в случай че чуждестранното юридическо лице е част от група, действаща във финансовия сектор, се представя и подробно описание на структурата на групата;
2. заверен препис от акта за регистрация на чуждестранното юридическо лице с актуални данни за седалището, адреса на управление, предмета на дейност, размера на капитала, системата на управление и лицата, които го представляват и управляват;
3. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) заверен препис от разрешението за извършване на услугите и дейностите по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК, издадено от органа, контролиращ пазара на ценни книжа в държавата, където чуждестранното юридическо лице е регистрирано, включващ и описание на разрешените услуги и дейности;
4. писмено съгласие за откриване на клон, издадено от органа, контролиращ пазара на ценни книжа в държавата, където чуждестранното юридическо лице е регистрирано;
5. писмено изявление на органа, контролиращ пазара на ценни книжа в държавата, където чуждестранното юридическо лице е регистрирано, което съдържа:
а) декларация, че върху лицето се упражнява надзор на консолидирана основа;
б) посочване на размера на собствения му капитал и отношенията на капиталова адекватност, включително и на консолидирана основа;
6. поемане на задължение от органа, контролиращ пазара на ценни книжа в държавата, където чуждестранното юридическо лице е регистрирано, за своевременно уведомяване на комисията за:
а) надзорните мерки, които са наложени на чуждестранното юридическо лице, както и за други санкции или ограничения върху дейността му;
б) промени в капиталовата адекватност, ликвидността или други показатели, чиито изменения биха могли да имат негативен ефект върху стабилността на чуждестранното юридическо лице и клона му в страната;
в) промени в изискванията за надзор и други условия, които биха могли да повлияят съществено върху дейността на чуждестранното юридическо лице, съответно на клона му в Република България;
г) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) внезапно настъпила неплатежоспособност или свръхзадлъжнялост на чуждестранното юридическо лице, както и отнемане или друго аналогично действие на разрешението за извършване на услугите и дейностите по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК от органа, контролиращ пазара на ценни книжа в държавата, където е регистрирано чуждестранното юридическо лице;
д) възникване на други обстоятелства, които могат сериозно да застрашат клиентите на клона;
е) поемане на задължение за сътрудничество с органите за надзор в страната при извършването на проверки на място в клона, както и за предоставяне на информация при поискване;
7. заверен препис от решението на компетентния орган на управление на чуждестранното юридическо лице за откриване на клон на територията на Република България;
8. заверен препис от акта на компетентния орган на управление за избор или назначаване на лицата, които ще управляват и представляват клона на чуждестранното юридическо лице в страната;
9. писмена декларация от компетентния управителен орган на чуждестранното юридическо лице, че ще представя годишните финансови отчети, както и полугодишната информация за капиталовата адекватност на чуждестранното юридическо лице;
10. годишните финансови отчети на чуждестранното юридическо лице за последните 3 години;
11. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) програмата за дейността по чл.18, т.3, която включва и подробно описание на функциите на клона и отношенията му с централата на чуждестранното юридическо лице при вземане на решения относно дейността му на територията на страната;
12. данните и документите по чл.18, т.2, а за лице, което иска да бъде освободено от спазване на изискването по чл.5, ал.1 НКАЛИП, и:
а) нормативните актове, които определят изискванията за капиталова адекватност и ликвидност на инвестиционните посредници в страната, където чуждестранното юридическо лице е регистрирано;
б) документи от органа, регулиращ пазара на ценни книжа в страната, където чуждестранното юридическо лице е регистрирано, които удостоверяват, че заявителят не е нарушавал и не нарушава към момента на подаване на заявлението изискванията за капиталова адекватност и ликвидност съгласно националното си законодателство;
в) други документи, издадени от органа, регулиращ пазара на ценни книжа в страната, където чуждестранното юридическо лице е регистрирано, удостоверяващи обстоятелствата по чл.5, ал.2, т.1 и 2 НКАЛИП;
г) официално удостоверение от компетентен орган относно обстоятелствата по чл.5, ал.2, т.3 НКАЛИП;
д) документ, удостоверяващ обстоятелствата по чл.5, ал.2, т.4 НКАЛИП;
е) декларация от лицата, овластени да представляват чуждестранното юридическо лице, по чл.5, ал.2, т.5 НКАЛИП;
13. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) документ за внесена встъпителна вноска по чл.77н, ал.1 ЗППЦК във Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа, освен ако не са налице условията по чл.77а, ал.4 ЗППЦК;
14. (пред.т.13,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данните и документите по чл.18, т.8-16.
Чл.24. Всяко лице, което е избрано или назначено да управлява клона и да представлява чуждестранното юридическо лице в страната, представя документите по чл.19, ал.1 и 2.
Чл.25. (1) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За издаване на одобрение чл.74а, ал.1 ЗППЦК за преобразуване на инвестиционен посредник в друг вид търговско дружество, както и в случаите на преобразуване чрез вливане, разделяне, отделяне или сливане по глава шестнадесета от ТЗ към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на преобразуващите се дружества, съответно на преобразуващото се дружество, за осъществяване на преобразуването, одобрение на договора или плана за преобразуване по т.3, както и всички изменения и допълнения, които се налагат в устройствените актове във връзка с преобразуването;
2. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) писмен доклад на управителните органи на преобразуващите се и на приемащите дружества, съдържащ подробна правна и икономическа обосновка на договора или плана за преобразуване и особено на съотношението на замяна, а при разделяне и отделяне - на критерия за разпределение на дяловете и акциите, данни за назначения проверител и за упълномощения депозитар по чл.262ч ТЗ, както и трудностите по оценяването, ако такива са възникнали;
3. договор или план за преобразуването във формата по чл.262е ТЗ и със съдържанието по чл.262ж ТЗ; в случаите на вливане, сливане и разделяне, когато приемащото или новоучреденото дружество, съответно приемащите или новоучредените дружества или едно от тях, не са инвестиционни посредници, договорът, съответно планът за преобразуване, включва и подробно описание на начините за уреждане на отношенията с клиентите относно сметките за ценни книжа и парични средства на клиентите;
4. при преобразуване на инвестиционния посредник в друг вид търговско дружество, както и в случаите на отделяне, се представя финансов отчет и отчет за капиталовата адекватност и ликвидност по чл.27, ал.1 НКАЛИП на преобразуващото се дружество към датата на подаване на заявлението; комисията може да изиска от инвестиционния посредник допълнителни сведения и разяснения по отчетите, както и представяне на допълнителен финансов отчет и отчет за капиталовата адекватност по чл.27, ал.1 НКАЛИП към определена дата, включително проект;
5. информация за настъпили промени в имуществените права и задължения съгласно чл.262н, ал.4 ТЗ, ако има такива;
6. доклад на проверителя по чл.262м ТЗ, съответно и по чл.262ф ТЗ;
7. годишните финансови отчети и докладите за дейността на преобразуващите се дружества, съответно преобразуващото се дружество, за последните 3 финансови години, ако има такива и те не са представени на комисията;
8. счетоводен баланс към последното число на месеца преди датата на договора или на плана за преобразуване;
9. проектите на нов дружествен договор или устав на всяко от новоучредените дружества, съответно за изменения и допълнения на дружествения договор или устава на всяко от преобразуващите се и приемащите дружества.
(2) (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Комисията едновременно с издаването на одобрението издава и лиценз за извършване на услуги и дейности по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК, когато новоучредените или приемащите дружества, съответно новоучреденото или приемащото дружество, ще извършват услуги и дейности по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК. В този случай се прилагат и документите по чл.18-24.
(3) (пред.ал.2,изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За издаване на одобрение по чл.74а, ал.1 ЗППЦК за придобиване от едно лице на 10 или повече от 10 на сто от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник или за придобиване на участие, което му дава възможност да го контролира, както и за последващо придобиване на дялово участие от това лице, към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данните по чл.18, т.9 и 10;
2. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за дяловете или акциите, както и за гласовете в общото събрание, които лицето притежава пряко или чрез свързани лица към датата на подаване на заявлението в инвестиционния посредник;
3. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за дяловете или акциите, както и за гласовете в общото събрание, които лицето възнамерява да придобие, както и общият размер на дела в капитала и от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник след придобиването;
4. документите по чл.20.
(4) (отм.,пред.ал.3,изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За издаване на одобрение по чл.74а, ал.1 ЗППЦК за промяна на общите условия по чл.62, ал.2, т.5 ЗППЦК към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна на общите условия;
2. заверен препис от пълния текст на общите условия с промените към съответната дата.
Чл.26. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като инвестиционно дружество, към заявлението по чл.9, ал.1 прилага:
1. заверен препис от устава и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление - и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет;
2. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал по чл.166, ал.1 или 2 ЗППЦК, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал;
3. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на инвестиционното дружество;
4. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписване в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на инвестиционното дружество;
5. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на инвестиционното дружество;
6. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват инвестиционното дружество;
7. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация, номера и датата на издадения от комисията лиценз и кода по БУЛСТАТ на управляващото дружество, което ще управлява дейността по чл.164, ал.1 ЗППЦК на инвестиционното дружество;
8. (отм.,пред.т.9,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, кода по БУЛСТАТ и заверен препис от лицензията на Българската народна банка за банката, с която е сключен договор за депозитарни услуги;
9. (пред.т.10,изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, удостоверение за актуална съдебна регистрация, кода по БУЛСТАТ, номера и датата на издадения от комисията лиценз за извършване на услуги и дейности по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК, а за банка - заверен препис от лицензията, издадена от Българската народна банка за извършване на сделки по чл.1, ал.2, т.4 от Закона за банките, на инвестиционните посредници, упълномощени от съвета на директорите, съответно от управителния съвет на инвестиционното дружество, за изпълнение на решенията и нарежданията по чл.202, ал.5 ЗППЦК;
10. (пред.т.11,доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество и за броя на притежаваните от тях гласове;
11. (пред.т.12,доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписване в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество и за броя на притежаваните от тях гласове;
12. (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;
13. (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) проспектът на инвестиционното дружество от отворен тип;
14. (пред.т.13,ДВ,бр.84 от 2005 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл.27, ал.2 ЗКФН.
Чл.27. (1) Към заявлението по чл.9, ал.1 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния съвет на инвестиционното дружество, се прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. декларация, че не са били обявявани в несъстоятелност и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност;
4. декларация, че не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителен или контролен орган на инвестиционното дружество;
5. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност;
6. декларация по чл.169 и 170 ЗППЦК;
7. заверен препис от документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, необходими за управление на дейността на инвестиционното дружество.
(2) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За членовете на съвета на директорите или на управителния съвет на инвестиционното дружество, които съгласно устава и решенията на неговите органи са овластени да го представляват, се прилага удостоверителен документ за адресна регистрация, а за чужденците - и заверен препис от разрешението за дългосрочно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците.
(3) За лицата, избрани за членове на надзорния съвет на инвестиционното дружество, се прилагат документите по ал.1, т.1-6.
(4) За физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет, както и други лица, оправомощени да управляват и представляват инвестиционното дружество, се прилагат документите по ал.1-3.
(5) За юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет, се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в съвета на директорите, съответно в управителния или в надзорния съвет на инвестиционното дружество.
Чл.28. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от акциите или могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество, към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. удостоверение от данъчната служба, от което да е видно дали имат неизплатени данъчни задължения;
2. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) декларация по определен от заместник-председателя образец относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тях данъци през последните 5 години;
3. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. декларация дали са свързани лица с друг акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и начинът на свързаност с този акционер (акционери);
5. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация, ако са юридически лица;
6. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) годишните финансови отчети за последните 3 години, както и финансови отчети за последното тримесечие, предхождащо подаването на заявлението, ако са юридически лица.
Чл.29. (1) За управляващото дружество, което ще управлява дейността по чл.164, ал.1 ЗППЦК на инвестиционното дружество, към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от договора на инвестиционното дружество с управляващото дружество по чл.168 ЗППЦК;
2. данни за името (собствено, бащино и фамилно) на лицето, което ще взема решения при управлението на инвестиционната дейност на инвестиционното дружество, както и заверен препис от решението на компетентния орган за неговия избор.
(2) Лицето по ал.1, т.2 прилага:
1. свидетелство за съдимост;
2. декларация по чл.170 ЗППЦК;
3. декларация, че не е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. заверен препис от диплома за завършено висше образование, както и други документи, които удостоверяват неговата професионална квалификация и опит.
Чл.30. За банката депозитар към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация на банката депозитар;
2. заверен препис от договора за депозитарни услуги;
3. (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) декларация за обстоятелствата по чл.173, ал.2, т.5 ЗППЦК;
4. (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) информация за кадровата, капиталовата и информационната обезпеченост, както и системата за съхраняване на информация, гарантиращи ефективното изпълнение на депозитарните функции на банката;
5. (пред.т.3,ДВ,бр.84 от 2005 г.) декларация по чл.173, ал.3 ЗППЦК.
Чл.31. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, се представят в комисията в 14-дневен срок от получаване на уведомлението по чл.166, ал.5 ЗППЦК.
Чл.32. (1) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За издаване на одобрение по чл.192, ал.3 и чл.198, ал.3 ЗППЦК за промяна в устава и другите устройствени актове, съответно за промяна в правилата за оценка на портфейла и за определяне на нетната стойност на активите на инвестиционно дружество към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна в устава и другите устройствени актове, съответно за промяна в правилата за оценка на портфейла и за определяне на нетната стойност на активите;
2. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) заверен препис от пълния текст на устава и другите устройствени актове, съответно на правилата за оценка на портфейла и за определяне на нетната стойност на активите с промените към съответната дата.
(2) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За издаване на одобрение по чл.192, ал.3 и чл.198, ал.3 ЗППЦК за замяна на депозитаря на инвестиционното дружество към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за замяна на депозитаря;
2. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данните по чл.26, т.8 и документите по чл.30.
(3) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За издаване на одобрение по чл.192, ал.3 и чл.198, ал.3 ЗППЦК за замяна на управляващото дружество, както и за замяна на инвестиционния консултант с управляващо дружество, към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за замяна на управляващото дружество;
2. данните по чл.26, т.7 и документите по чл.29.
(4) (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За издаване на одобрение по чл.198, ал.3 ЗППЦК за замяна на управляващото дружество с инвестиционен консултант към заявлението по чл.9, ал.1 се прилага заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за замяна на управляващото дружество с инвестиционен консултант.
Чл.33. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като управляващо дружество, към заявлението по чл.9, ал.1 прилага:
1. заверен препис от устава и другите учредителни актове, а при двустепенна система на управление - и заверен препис от решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет;
2. документи, удостоверяващи съответствието на капитала с изискванията по чл.203, ал.1 и 2 ЗППЦК;
3. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър на заявителя, когато той се е регистрирал като търговец с друг предмет на дейност, заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна в неговия предмет на дейност, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
4. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) информация за сектора от пазара, който управляващото дружество възнамерява да покрие със своите услуги, и за предвиждания растеж на печалбата за срок една година;
5. (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) когато дружеството ще предоставя услугите по чл.202, ал.2 ЗППЦК, се прилагат и документите по чл.18, т.3 и 13;
6. (пред.т.5,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество;
7. (пред.т.6,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество;
8. (пред.т.7,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество;
9. (отм.,пред.т.8,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество;
10. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират и за броя на притежаваните от тях гласове;
11. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират и за броя на притежаваните от тях гласове;
12. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) общите условия, приложими към договорите за управление с инвестиционните дружества и другите институционални инвеститори, както и за управление на индивидуален портфейл от ценни книжа по собствена преценка без специални нареждания от клиента;
13. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) информация за управленската и счетоводната организация и техническото оборудване, осигуряваща автономно управление на дейността на лицата по чл.164 ЗППЦК и договорните фондове по чл.164а ЗППЦК, които възнамерява да управлява;
14. (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) правилата за личните сделки с ценни книжа на членовете и контролните органи на управляващото дружество, на инвестиционния консултант, работещ по договор за управляващото дружество, на служителите на управляващото дружество и на свързаните с тях лица;
15. (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) правилата на управляващото дружество за вътрешната организация и вътрешния контрол;
16. (пред.т.14,ДВ,бр.84 от 2005 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл.27, ал.2 ЗКФН.
Чл.34. (1) Към заявлението по чл.9, ал.1 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния съвет на управляващото дружество, се прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. декларация, че не са обявявани в несъстоятелност и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност;
4. декларация, че не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителния или на контролния орган на управляващото дружество;
5. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност;
6. заверен препис от документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, необходими за управлението на дейността на управляващото дружество.
(2) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За членовете на управителния орган на управляващото дружество, които съгласно устава и решенията на неговите органи са овластени да го представляват, се прилага удостоверителен документ за адресна регистрация, а за чужденците - и заверен препис от разрешението за дългосрочно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците.
(3) За лицата, избрани за членове на надзорния съвет на управляващото дружество, се прилагат документите по ал.1, т.1-5.
(4) За физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, се прилагат документите по ал.1 -3.
(5) За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество, се прилагат документите по ал.1 и 2.
(6) За юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лице, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в съответния управителен или контролен орган на управляващото дружество.
Чл.35. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Към заявлението по чл.9, ал.1 за лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират, се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация, ако са юридически лица;
2. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. удостоверение от данъчната служба, от което да е видно дали имат неизплатени данъчни задължения;
4. декларация дали са свързани лица с друг акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и начинът на свързаност с този акционер (акционери);
5. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) декларация по определен от заместник-председателя образец относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от тях данъци през последните 5 години;
6. (доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) годишните финансови отчети за последните 3 години, както и финансови отчети за последното тримесечие, предхождащо подаването на заявлението, ако са юридически лица.
Чл.36. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, а в случаите по чл.202, ал.4 - и документите, удостоверяващи внасянето на встъпителната вноска във Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа, се представят в комисията в 14-дневен срок от получаване на уведомлението по чл.203, ал.2 ЗППЦК.
Чл.37. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За издаване на лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество на територията на Република България чрез клон на чуждестранно юридическо лице по чл.202, ал.10 във връзка с чл.55, ал.5 ЗППЦК се прилагат съответно чл.23-24.
Чл.37а. (нов,ДВ,бр.84 от 2005 г.)
(1) За издаване на разрешение на управляващо дружество да организира и управлява договорен фонд към заявлението по чл.9, ал.1, подавано от управляващото дружество, се прилагат:
1. номер и дата на издадения от комисията лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество;
2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за организиране на договорен фонд;
3. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за приемането на правилата на договорния фонд, на проспекта му и на правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;
4. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за избор на банка депозитар на договорния фонд и за избор на инвестиционни посредници;
5. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за избор на лице, което ще взема решения при управлението на инвестициите на договорния фонд;
6. правилата на договорния фонд;
7. проспектът на договорния фонд;
8. правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;
9. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единия граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицето, което ще взема решения при управлението на инвестициите на договорния фонд;
10. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, кода по БУЛСТАТ и заверен препис от лицензията на Българската народна банка за банката, с която е сключен договор за депозитарни услуги;
11. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, кода по БУЛСТАТ, номера и датата на издадения от комисията лиценз за извършване на услуги и дейности по чл.54, ал.2 и 3 ЗППЦК, съответно номер и дата на издадената от Българската народна банка лицензия за извършване на сделки по чл.1, ал.2, т.4 от Закона за банките, на инвестиционните посредници, избрани за изпълнение на решенията и нарежданията по чл.202, ал.5 ЗППЦК;
12. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл.27, ал.2 ЗКФН.
(2) За лицето по ал.1, т.5, което ще взема решения при управлението на инвестициите на договорния фонд, към заявлението по чл.9, ал.1, се прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. декларация по чл.170 ЗППЦК;
3. декларация, че не е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. заверен препис от диплома за завършено висше образование, както и други документи, които удостоверяват неговата професионална квалификация и опит.
(3) За банката депозитар, с която е сключен договор за депозитарни услуги, към заявлението по чл.9, ал.3 се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация на банката депозитар;
2. заверен препис от договора за депозитарни услуги;
3. декларация за обстоятелствата по чл.173, ал.2, т.5 и по чл.173, ал.3 ЗППЦК;
4. информация за кадровата, капиталовата и информационната обезпеченост, както и системата за съхраняване на информация, гарантиращи ефективното изпълнение на депозитарните функции на банката.
(4) За инвестиционните посредници по ал.1, т.11 се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър;
2. удостоверение за актуална съдебна регистрация;
3. заверен препис от договора за инвестиционно посредничество;
4. декларация по чл.170, ал.1 ЗППЦК.
Чл.37б. (нов,ДВ,бр.84 от 2005 г.)
(1) За издаване на одобрение по чл.192, ал.3 ЗППЦК за промяна в правилата на договорния фонд и/или в правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за промяна в правилата на договорния фонд и/или в правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;
2. заверен препис от пълния текст на правилата на договорния фонд и/или на правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите с промените към съответната дата.
(2) За издаване на одобрение по чл.192, ал.3 ЗППЦК за замяна на банката депозитар на договорния фонд към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за замяна на банката депозитар;
2. данните по чл.37а, ал.1, т.10 и документите по чл.37а, ал.3.
(3) За издаване на одобрение по чл.192, ал.3 ЗППЦК за промяна в договора за депозитарни услуги към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за приемане на промяна в договора за депозитарни услуги;
2. заверен препис от договора за депозитарни услуги с промените към съответната дата.
Чл.38. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) За издаване на одобрение по чл.210, ал.5 във връзка с чл.74а, ал.1 ЗППЦК се прилага съответно чл.25.
Чл.39. Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като дружество със специална инвестиционна цел, към заявлението по чл.9, ал.1 прилага:
1. заверен препис от устава и другите учредителни актове;
2. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал по чл.6, ал.1 ЗДСИЦ;
3. проспект за задължително увеличаване на капитала чрез публично предлагане на акции по чл.5, ал.3 ЗДСИЦ;
4. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър на заявителя и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
5. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, избрани за членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел;
6. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел;
7. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел;
8. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват дружеството със специална инвестиционна цел;
9. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, кода по БУЛСТАТ и заверен препис от лицензията на Българската народна банка за банката, с която е сключен договор за депозитарни услуги;
10. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на обслужващото дружество или дружества, както и данни за необходимите организация и ресурси за осъществяване на дейността по чл.18, ал.2 ЗДСИЦ по обслужване на дружеството със специална инвестиционна цел;
11. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица над 5 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху дружеството със специална инвестиционна цел;
12. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписване в търговския регистър и кода по БУЛСТАТ на юридическите лица, които притежават пряко или чрез свързани лица над 5 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху дружеството със специална инвестиционна цел;
13. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно тарифата-приложение към чл.27, ал.2 ЗКФН.
Чл.40. (1) Към заявлението по чл.9, ал.1 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел, се прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган на дружество или кооперация, прекратени поради несъстоятелност, през последните 2 години, предхождащи датата на решението за обявяване на несъстоятелността, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. декларация, че не са обявени в несъстоятелност като едноличен търговец или като неограничено отговорен съдружник в търговско дружество и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност;
4. декларация, че не са съпрузи или роднини до трета степен включително, по права или по съребрена линия помежду си или на член на управителен или контролен орган на обслужващото дружество;
5. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност;
6. заверен препис от диплома за завършено висше образование.
(2) За физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, както и други лица, оправомощени да управляват и представляват дружеството със специална инвестиционна цел, се прилагат документите по ал.1.
(3) За юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел.
Чл.41. За лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица над 5 на сто от акциите с право на глас или могат да упражняват контрол върху дружеството със специална инвестиционна цел, към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. удостоверение от данъчната служба, от което да е видно дали имат неизплатени данъчни задължения;
2. декларация относно произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от тях данъци през последните 5 години;
3. декларация дали са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. декларация дали са свързани лица с друг акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и начинът на свързаност с този акционер (акционери);
5. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър, както и удостоверение за актуална съдебна регистрация, ако са юридически лица;
6. годишните финансови отчети за последните 3 години, ако са юридически лица.
Чл.42. За банката депозитар към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
2. заверен препис от договора за депозитарни услуги;
3. (нова,ДВ,бр.84 от 2005 г.) информация за кадровата, капиталовата и информационната обезпеченост, както и системата за съхраняване на информация, гарантиращи ефективното изпълнение на депозитарните функции на банката;
4. (пред.т.3,доп.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) декларация по чл.173, ал.2, т.5 и чл.173, ал.3 ЗППЦК.
Чл.43. За обслужващото дружество към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. заверен препис от съдебното решение за вписване в търговския регистър и удостоверение за актуална съдебна регистрация;
2. заверен препис от договора за обслужване на дейността на дружеството със специална инвестиционна цел;
3. документи, удостоверяващи наличието на необходимите организация и ресурси за осъществяване на дейността по чл.18, ал.2 ЗДСИЦ по обслужване на дружеството със специална инвестиционна цел.
Чл.44. За издаване на разрешение по чл.27, ал.2 и 3 ЗДСИЦ за преобразуване на дружество със специална инвестиционна цел чрез сливане, вливане, разделяне или отделяне към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. протоколът от общото събрание на акционерите на дружеството със специална инвестиционна цел, на което е взето решение за преобразуването му;
2. договор или план за преобразуването, отговарящ на изискванията на чл.262е и 262ж ТЗ; договорът, съответно планът за преобразуването, трябва да съдържа още и справедливата цена на акциите на всяко от преобразуващите се дружества, съответно на преобразуващото се дружество, и обосновка на цената въз основа на общоприети оценъчни методи;
3. доклад на управителния орган на дружеството, съдържащ подробна правна и икономическа обосновка на договора или плана за преобразуване и особено на съотношението на замяна на акциите, а при разделяне и отделяне - на критерия за разпределение на акциите, данни за назначения проверител и за упълномощения депозитар по чл.262ч ТЗ, методите на оценяване на имуществото на преобразуващите се дружества, както и трудностите по оценяването, ако такива са възникнали;
4. информация за настъпили промени в имуществените права и задължения съгласно чл.262н, ал.4 ТЗ, ако има такива;
5. доклад на проверителя, отговарящ на изискванията на чл.262м, ал.2 ТЗ;
6. финансов отчет съгласно изискванията на чл.26, ал.1 от Закона за счетоводството към датата на решението за преобразуване, заверен от регистриран одитор;
7. заверен препис от устава на всяко от новоучредените дружества със специална инвестиционна цел, съответно от изменения и допълнен устав на всяко от преобразуващите се и приемащите дружества със специална инвестиционна цел;
8. документите по чл.39-43 за новоучреденото дружество със специална инвестиционна цел, съответно за новоучредените дружества със специална инвестиционна цел.
Чл.45. Комисията издава разрешението за преобразуване едновременно с издаването на лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел на новоучреденото дружество със специална инвестиционна цел, съответно на новоучредените дружества със специална инвестиционна цел.
Чл.46. В срока по чл.122, ал.3 ЗППЦК новоучреденото дружество, съответно новоучредените дружества подават в комисията копие от съдебното решение за вписване в търговския регистър.
Чл.47. (1) За издаване на разрешение по чл.28 ЗДСИЦ за прекратяване на дружество със специална инвестиционна цел към заявлението по чл.9, ал.1 се прилагат:
1. документ, установяващ основанието за прекратяване;
2. финансов отчет съгласно изискванията на чл.26, ал.1 от Закона за счетоводството към датата на настъпването на основанието за прекратяването, заверен от регистриран одитор;
3. план за ликвидация, в който задължително се предвиждат мерки за защита на акционерите на дружеството, включително забрана да се извършват сделки с неговите активи освен в случаите по чл.268, ал.1 ТЗ;
4. име (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресна регистрация, професията или занятието, професионалния опит и квалификацията на предлагания ликвидатор, съответно ликвидатори, както и следните документи:
а) свидетелство за съдимост;
б) декларация, че не е бил обявяван в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;
в) декларация, че не е бил член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори.
(2) Не могат да бъдат назначени за ликвидатори членове на съвета на директорите на дружеството със специална инвестиционна цел или други лица, работили по договор за дружеството със специална инвестиционна цел, спрямо които е установено системно нарушение на ЗППЦК или на актовете по прилагането му или е била приложена принудителна административна мярка по чл.212 ЗППЦК.

Чл.48. (1) Комисията, съответно заместник-председателят, извършва необходимите проверки на представените документи и установява доколко са спазени изискванията за издаване на искания лиценз, разрешение или одобрение.
(2) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Комисията, съответно заместник-председателят, издава или отказва да издаде искания лиценз за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество, разрешение за организиране и управление на договорен фонд или одобрение по чл.33, ал.1, чл.51, ал.1, чл.74а, ал.1, чл.192, ал.3, чл.198, ал.3 и чл.210, ал.5 във връзка с чл.74а, ал.1 ЗППЦК при условията и по реда съответно на глави трета, четвърта, пета, четиринадесета, шестнадесета, седемнадесета и осемнадесета от ЗППЦК.
(3) Комисията издава или отказва да издаде искания лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел или исканото разрешение по чл.27, ал.2 и 3 и чл.28 ЗДСИЦ при условията и по реда съответно на глави втора и пета от ЗДСИЦ.
(4) Ако представените данни и документи са непълни или нередовни или е нужна допълнителна информация или доказателства за верността на данните, комисията, съответно заместник-председателят, изпраща съобщение за констатираните непълноти и несъответствия или за исканата допълнителна информация и документи.
(5) Ако съобщението по ал.4 не бъде прието на посочения от заявителя адрес за кореспонденция, срокът за представянето им тече от поставянето на съобщение на специално определено за целта място в сградата на комисията. Последното обстоятелство се удостоверява с протокол, съставен от длъжностни лица, определени със заповед на председателя на комисията.
Чл.49. (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.)
(1) Лицензът за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество и дружество със специална инвестиционна цел се издава на хартиен носител по установен от комисията, съответно от заместник-председателя, образец.
(2) В случай на промяна в данните, вписани в лиценза, както и при кражба, загубване, повреждане или унищожаване лицето е длъжно да поиска замяната му с нов лиценз и да върне оригинала на лиценза, чиято замяна се иска, ако той е в негово разположение.

Чл.50. (1) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Лицата, подали заявление за издаване на лиценз за извършване на дейност като фондова борса, неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество, заявление за издаване на разрешение за организиране и управление на договорен фонд, както и заявление за издаване на одобрение по чл.33, ал.1, чл.51, ал.1, чл.74а, ал.1, чл.192, ал.3, чл.198, ал.3 и чл.210, ал.5 във връзка с чл.74а, ал.1 ЗППЦК са длъжни да уведомят комисията за всички промени, настъпили в периода от подаване на заявлението до произнасяне на комисията, съответно на заместник-председателя, по заявлението, както и да внесат съответните поправки в представените данни и документи.
(2) Алинея 1 се прилага съответно и за лицата, подали заявление за издаване на лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел, както и заявление за издаване на разрешение по чл.27, ал.2 и 3 и чл.28 ЗДСИЦ.
(3) Задължението по ал.1 и 2 трябва да бъде изпълнено в 7-дневен срок от вземане на решението, внасяне или узнаване на изменението или допълнението, а в случаите, когато обстоятелството подлежи на вписване в търговския регистър - от вписването.

§ 1. (1) (изм.,ДВ,бр.84 от 2005 г.) Заявленията за издаване на лицензи за извършване на дейност, за издаване на разрешение за организиране и управление на договорен фонд, както и за издаваните одобрения и други разрешения трябва да бъдат попълнени на български език.
(2) Документите, които се изискват по реда на наредбата и които са издадени на език, различен от българския, трябва да бъдат съпроводени от превод на български език и легализирани в съответствие с изискванията на действащото законодателство. При несъответствие между текстовете за верни се приемат данните в превода на български език.

§ 2. Заварените производства по издаване на разрешения и одобрения по чл.1, ал.1 продължават по Наредбата за разрешенията за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество, приета с Постановление No 102 на Министерския съвет от 5 юни 2000 г. (обн.,ДВ,бр.48 от 2000 г.; изм.,бр.7 от 2001 г.).
§ 3. Разпоредбите на чл.25, ал.1, чл.44-46 влизат в сила от 1 януари 2004 г.
§ 4. Наредбата се издава на основание § 16, ал.1 от преходните и заключителните разпоредби във връзка с глави трета, четвърта, пета, четиринадесета, шестнадесета, седемнадесета и осемнадесета от ЗППЦК и глави втора и пета от ЗДСИЦ и е приета с решение No 11-Н от 3.XII.2003 г. на Комисията за финансов надзор.
§ 5. Комисията дава указания по прилагането на наредбата.
Председател: Ап. Апостолов